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陜西科技項(xiàng)目申報(bào)資訊
延安市各地科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金投資申報(bào)條件程序和補(bǔ)助好處管理辦法
延安市各地科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金投資申報(bào)條件程序和補(bǔ)助好處管理辦法如下,寶塔區(qū)、安塞區(qū)、黃陵縣、黃龍縣、宜川縣、洛川縣、富縣、延長(zhǎng)縣、甘泉縣、延川縣、吳起縣、子長(zhǎng)市、志丹縣需要咨詢申報(bào)的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答輔導(dǎo)!
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第一章總則
第一條 為深入推進(jìn)我市科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”,創(chuàng)新財(cái) 政資金支持科技成果轉(zhuǎn)化模式,根據(jù)《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化 “先投后股”項(xiàng)目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕 57號(hào))和《關(guān)于全面深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”的若干措 施》(陜辦字〔2024〕59號(hào))要求,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果,是指聚焦我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域, 處于從實(shí)驗(yàn)室到生產(chǎn)線中間階段,需要“概念驗(yàn)證、小試、中試 及二次開發(fā)”,具有產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的科技成果,包括新技術(shù)、新產(chǎn) 品、新工藝、新材料、新方法等。
第三條 本辦法所稱先投后股,是指先期以項(xiàng)目形式向企業(yè) 投入財(cái)政科技經(jīng)費(fèi),支持研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化,在被投企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng) 化股權(quán)融資或進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段后,將投入的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化 為企業(yè)股權(quán),并按照適當(dāng)收益原則逐步退出,形成財(cái)政資金循環(huán) 運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制。
第四條 項(xiàng)目實(shí)施周期一般不超過(guò)兩年,優(yōu)先支持高層次科 技人才團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目、高校院所在延轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、高成長(zhǎng)性企業(yè)科技成 果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、省級(jí)以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目。
第五條 科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金按照“政府引 導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、權(quán)責(zé)清晰、公正透明”的原則運(yùn)行。
第二章實(shí)施主體
第六條 市財(cái)政局履行項(xiàng)目資金出資人職責(zé),市科技局履行 技術(shù)論證和推薦職責(zé),延安市鼎源投資(集團(tuán))有限公司(以下 稱鼎源集團(tuán))作為“先投后股”資金池代管人,履行對(duì)專款賬戶 的管理職能。
第七條 市財(cái)政局、市科技局共同委托鼎源集團(tuán)作為受托管 理機(jī)構(gòu),管理“先投后股”項(xiàng)目資金,鼎源集團(tuán)要會(huì)同市科技局、 市財(cái)政局制定“先投后股”綜合管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制等。
第八條 鼎源集團(tuán)要發(fā)揮市級(jí)國(guó)有金融資本管理運(yùn)營(yíng)公司 作用,設(shè)立“先投后股”資金池,實(shí)行專戶專款專用。在“先投” 階段,以代收代支的形式向企業(yè)撥付項(xiàng)目支持資金;在“后股” 階段,作為持股主體,開展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、股 權(quán)退出、收益管理等工作。
第九條 被投資企業(yè)是項(xiàng)目實(shí)施和財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)使用責(zé)任主 體,嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同書的要求組織實(shí)施項(xiàng)目;負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目自 籌資金、項(xiàng)目實(shí)施必需的設(shè)備、場(chǎng)地和人員等保障條件;按項(xiàng)目 合同書約定,及時(shí)申請(qǐng)財(cái)政資金退出,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施形成的科技成 果及時(shí)進(jìn)行登記。
第三章支持范圍及政策
第十條 “先投后股”項(xiàng)目重點(diǎn)支持范圍:
(一)科技人才創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。重點(diǎn)支持省內(nèi)外科研團(tuán)隊(duì)、科技 人才創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)以自有科技成果在延安創(chuàng)辦領(lǐng)辦科技成果轉(zhuǎn)化企 業(yè)項(xiàng)目。
(二)科技成果在延轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。重點(diǎn)支持在延企業(yè)與高校、 科研院所合作,通過(guò)購(gòu)買專利、聯(lián)合研發(fā)等方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的 項(xiàng)目。
(三)省級(jí)以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目。重點(diǎn)支持獲得中國(guó) 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、成果轉(zhuǎn)化路演等省級(jí)以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè) 活動(dòng)總決賽優(yōu)秀以上獎(jiǎng)勵(lì)的延安本地或落地延安的企業(yè)。
第十一條 單個(gè)“先投后股”項(xiàng)目支持資金原則上不超過(guò)項(xiàng) 目總投入的50%,且金額不超過(guò)200萬(wàn)元;重大項(xiàng)目可采取“ 一 事一議”的方式給予支持。
第十二條“先投后股”項(xiàng)目資金在轉(zhuǎn)股前納入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包 干制”管理范疇,轉(zhuǎn)股后應(yīng)由鼎源集團(tuán)按照國(guó)有股權(quán)管理相關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。
第十三條 “先投后股”項(xiàng)目資金轉(zhuǎn)股后不成為被投企業(yè)第 一大股東。
第四章項(xiàng)目組織程序
第十四條 項(xiàng)目申報(bào)單位條件要求:
(一)應(yīng)為延安市內(nèi)注冊(cè)、納稅,具有獨(dú)立法人資格的企業(yè), 有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、人才和科研基礎(chǔ)條件保障,運(yùn)行管理規(guī)范, 科研信用記錄良好;
(二)以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,企業(yè)成立時(shí) 間不超過(guò)5年;
(三)企業(yè)與高校、科研院所合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,企業(yè)申報(bào) 時(shí)凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元(含);
(四)申報(bào)企業(yè)創(chuàng)始股東實(shí)繳資金不低于申報(bào)項(xiàng)目預(yù)期總投 入的10%;
(五)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有堅(jiān)韌的創(chuàng)業(yè)精神和一定的技術(shù)服務(wù)和 產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗(yàn),對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)前景有清晰的認(rèn)知,具有領(lǐng)導(dǎo)和組織 開展創(chuàng)新性研究的能力。無(wú)違法失信和不良科研誠(chéng)信記錄,未納 入“失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單”,無(wú)影響項(xiàng)目實(shí)施的未決訴訟;
(六)申報(bào)項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰,不存在爭(zhēng)議和糾紛。
(七)項(xiàng)目申報(bào)單位或技術(shù)核心團(tuán)隊(duì)擁有經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù) 合同,給予優(yōu)先支持。
第十五條 項(xiàng)目征集。市科技局發(fā)布科技成果轉(zhuǎn)化“先投后 股”項(xiàng)目征集通知,對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查。
第十六條 項(xiàng)目評(píng)審。市科技局組織相關(guān)專家評(píng)估論證項(xiàng)目 的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)前景等,出具項(xiàng)目評(píng)審意見。 鼎源集團(tuán)對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查、市值評(píng)估,形成評(píng)估報(bào)告, 開展資助意向談判。
第十七條 項(xiàng)目立項(xiàng)和簽約。市科技局會(huì)同鼎源集團(tuán)根據(jù)專 家評(píng)審論證意見和評(píng)估報(bào)告,研究確定立項(xiàng)項(xiàng)目。市科技局、鼎 源集團(tuán)與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上,簽訂《項(xiàng)目合同
書》,明確各方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、實(shí)施周期、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退 出等事宜,約定后期轉(zhuǎn)股條件和轉(zhuǎn)股后應(yīng)持有公司的股權(quán)比例, 根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)意愿可引入第三方股權(quán)交易中心以認(rèn)股權(quán)證 方式實(shí)施。
第十八條 項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目簽約后,根據(jù)《項(xiàng)目合同書》約 定,鼎源集團(tuán)按時(shí)將“先投后股”項(xiàng)目資金撥付給項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè), 具體負(fù)責(zé)資金的投后管理和資金退出等事宜。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按照 項(xiàng)目合同書約定組織實(shí)施。
第十九條 項(xiàng)目評(píng)估。項(xiàng)目實(shí)施滿12個(gè)月后,由市科技局會(huì) 同鼎源集團(tuán)按《項(xiàng)目合同書》約定組織開展項(xiàng)目中期評(píng)估。對(duì)實(shí) 施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的項(xiàng)目,督促項(xiàng)目承擔(dān) 企業(yè)及時(shí)調(diào)整完成。
第二十條 項(xiàng)目驗(yàn)收。市科技局會(huì)同鼎源集團(tuán)根據(jù)《項(xiàng)目合 同書》約定轉(zhuǎn)股期,組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收。未通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目資金 需返還“先投后股”資金池。對(duì)提前完成《項(xiàng)目合同書》約定的 驗(yàn)收指標(biāo)且已實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股的企業(yè)不再進(jìn)行驗(yàn)收。
項(xiàng)目支持資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)后,達(dá)到以下條件之一, 即認(rèn)定為達(dá)到轉(zhuǎn)股條件:
(一)外部風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè);
(二)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)銷售,且累計(jì)銷售收 入超過(guò)200萬(wàn)元(含);
(三)達(dá)到《項(xiàng)目合同書》約定的驗(yàn)收通過(guò)條件;
第二十一條 股權(quán)轉(zhuǎn)化。在項(xiàng)目達(dá)到約定的轉(zhuǎn)股條件后,鼎 源集團(tuán)按照《項(xiàng)目合同書》約定內(nèi)容,與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)簽訂《股 權(quán)投資協(xié)議書》,以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化(或認(rèn)股權(quán)證方 式),并完成股權(quán)登記手續(xù)。“先投后股”項(xiàng)目資金投入項(xiàng)目承擔(dān) 企業(yè)后,原則上應(yīng)在2年內(nèi)(轉(zhuǎn)股期)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股,未達(dá)到轉(zhuǎn)股條 件的,經(jīng)市科技局、鼎源集團(tuán)審批同意后可延期,最長(zhǎng)不超過(guò)1 年。經(jīng)延期后仍達(dá)不到轉(zhuǎn)股條件的,收回項(xiàng)目資金。
第二十二條 投后管理。鼎源集團(tuán)負(fù)責(zé)投后管理,應(yīng)定期回 訪被投企業(yè),及時(shí)跟蹤了解被投企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、股權(quán)變動(dòng)、并購(gòu) 重組等事項(xiàng),每年向市財(cái)政局、市科技局報(bào)送“先投后股”資金 池運(yùn)行情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大 違約等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的,應(yīng)及時(shí)報(bào)送專報(bào),并由市財(cái)政局、市科技局、 鼎源集團(tuán)共同提出應(yīng)對(duì)和解決方案。
第五章項(xiàng)目退出與風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十三條 股權(quán)退出。根據(jù)《股權(quán)投資協(xié)議書》約定,在 被投企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)或達(dá)到一定的投資年限后,按照適當(dāng) 收益原則,可采取股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組、掛牌上市和 清算等方式退出。由鼎源集團(tuán)根據(jù)其運(yùn)營(yíng)情況及時(shí)與被投企業(yè)商 定退出方案,被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內(nèi)未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng) 化融資,投資期限屆滿時(shí),鼎源集團(tuán)有權(quán)要求被投企業(yè)按協(xié)議約 定的方式進(jìn)行回購(gòu)或按其他方式退出。
第二十四條 收益管理。股權(quán)退出后形成的資金,除支付鼎源集團(tuán)必要的管理費(fèi)用(管理費(fèi)用比例不應(yīng)超過(guò)延安市私募基金 市場(chǎng)平均水平,被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化收益超過(guò)500萬(wàn)元以上的,可 按照協(xié)議約定適當(dāng)增加績(jī)效管理資金獎(jiǎng)勵(lì))支出外,本金和剩余 收益部分應(yīng)交至“先投后股”資金池,滾動(dòng)使用,形成循環(huán)運(yùn)行 的長(zhǎng)效機(jī)制。
第二十五條 建立股權(quán)退出獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。鼎源集團(tuán)單個(gè)持股項(xiàng) 目股權(quán)退出后形成收益的,該單個(gè)持股項(xiàng)目股權(quán)退出收益的50% 獎(jiǎng)勵(lì)給對(duì)應(yīng)被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化核心團(tuán)隊(duì)。
第二十六條 項(xiàng)目變更、撤銷、終止
(一)先投階段內(nèi),項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)原則上不得變更,如出現(xiàn) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更或其他重大變化情形,項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 鼎源集團(tuán)提出書面申請(qǐng),經(jīng)市科技局與鼎源集團(tuán)審核同意后項(xiàng)目 可繼續(xù)實(shí)施。
(二)先投階段內(nèi),有下列情形導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成的,項(xiàng)目 承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向市科技局與鼎源集團(tuán)申請(qǐng)撤銷項(xiàng)目,收回項(xiàng) 目 資 金 :
1.因不可抗力因素致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施;
2.因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場(chǎng)發(fā)生重大 變化等原因,致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作失去意義;
3. 因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)(境)、工作調(diào)動(dòng)、 違法犯罪等原因,導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行,且無(wú)合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可 替 代 ;
4.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故,不能 繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目;
5.其他導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的情形。
(三)屬下列情形之一的,市科技局會(huì)同鼎源集團(tuán)可強(qiáng)制終 止項(xiàng)目,向項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)出項(xiàng)目終止書面通知,追回投入資金:
1. “先投后股”項(xiàng)目資金撥付1 年后,項(xiàng)目未實(shí)質(zhì)性實(shí)施;
2.經(jīng)核實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生重大變故,且未及 時(shí)上報(bào),導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施;
3.發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為,經(jīng)調(diào)解等方式無(wú)法解 決,導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施;
4.經(jīng)核實(shí)在項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有違紀(jì)違規(guī)和弄虛作 假行為;
5.其他導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的情況。
第二十七條 建立盡職免責(zé)機(jī)制,對(duì)于其他涉及責(zé)任問(wèn)題的 情形,如果符合以下規(guī)定的,可對(duì)相關(guān)主體予以免責(zé),且在相關(guān) 考核中不作負(fù)面評(píng)價(jià):
(一)未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管 制度沒(méi)有明令禁止,或者雖沒(méi)有明確規(guī)定但符合中央、省級(jí)和市 級(jí)決策部署精神;
(二)符合“先投后股”項(xiàng)目資金投資方向和要求;
(三)相關(guān)程序符合本辦法規(guī)定;
(四)沒(méi)有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益或與其他
組織或個(gè)人惡意串通,損害國(guó)家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益 的行為;
(五)對(duì)于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤,主動(dòng)采取措 施挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生;
(六)其他經(jīng)認(rèn)定符合盡職免責(zé)的情況。
第六章監(jiān)督與管理
第二十八條 市財(cái)政局、市科技局與鼎源集團(tuán)簽訂資金委托 管理協(xié)議。“先投后股”項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的項(xiàng)目評(píng)審、盡職調(diào)查、 價(jià)值評(píng)估、中期評(píng)估、項(xiàng)目驗(yàn)收、專項(xiàng)審計(jì)、股權(quán)認(rèn)證、投資退 出等相關(guān)費(fèi)用,從“先投后股”項(xiàng)目專項(xiàng)中據(jù)實(shí)列支。
第二十九條 “先投后股”項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及損失不納入國(guó)有資產(chǎn) 保值增值考核范圍內(nèi),不對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員進(jìn)行考核及追責(zé)。按 照有關(guān)規(guī)定,“先投后股”項(xiàng)目投資損失由市財(cái)政局依法依規(guī)進(jìn) 行核銷。
第三十條 待“先投后股”資金池全部清算后,鼎源集團(tuán)受 托管理任務(wù)結(jié)束。專戶全部清算后三個(gè)月內(nèi),鼎源集團(tuán)將所有原 始資料全部移交給市財(cái)政局和市科技局,并辦理移交手續(xù)。
第 七 章 附 則
第三十一條 被投企業(yè)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與人員應(yīng)嚴(yán)格遵守 有關(guān)科研誠(chéng)信、科技保密規(guī)定,做好技術(shù)保密工作。被投企業(yè)應(yīng) 依法依規(guī)接受紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)等監(jiān)督,對(duì)在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生失 職、瀆職,弄虛作假,截留、挪用、擠占、騙取項(xiàng)目資金等行為,
按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人和單位的責(zé)任;情節(jié)嚴(yán)重的,移交 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。
第三十二條 在“先投后股”項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到未涉及的 問(wèn)題,由市科技局、市財(cái)政局研究解決。
第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)行。由市科技局、市財(cái) 政局負(fù)責(zé)解釋。
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